零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较20乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法21年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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